对于一个承诺拖到第3个年头，至今仍未兑现的华泽钴镍来说，在“失信榜”这样的“黑名单”中占据一席之地只能说是实至名归。

1月17日，中国上市公司协会联合上海证券交易所、深圳证券交易所共同发布了“上市公司相关主体承诺履行失信榜”，对22家上市公司相关主体及所涉的25项承诺失信行为进行了披露。其中，华泽钴镍因存在业绩承诺及补偿安排失信的行为而榜上有名。

业绩不达标 大股东补偿承诺久拖未决

华泽钴镍的业绩承诺及补偿安排失信行为，起因可谓由来已久，一直可以追溯到2012年。彼时上市公司向王辉、王涛等购买其持有的陕西华泽镍钴金属有限公司100%股权，并签署《盈利补偿协议》及相关补充协议。其中王辉、王涛承诺陕西华泽2013-2015年净利润分别不低于1.87、2.08、2.22亿元，否则将对上市公司进行股权补偿。

不料陕西华泽第一年的业绩就未能达标。按照协议约定，王辉、王涛持有华泽钴镍45219258 股的股票将划转至上市公司所设立的专门账户进行锁定，待承诺届满经上市公司股东大会通过后依法予以注销。

然而这笔已迈入第三个年头的“旧账”却一直未能兑付。今年10月，四川证监局向华泽钴镍发布《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司控股股东王辉、王涛采取出具警示函措施的决定》，要求其按协议补偿股份，上市公司亦于当月回应将于“2015年12月31日之前”解决。

至2015年12月28日晚间，华泽钴镍公布深交所发给公司的关注函及公司回复，表示因公司第一、二大股东王辉、王涛无法获得解除股份质押所得资金，该二人此前所作出的“2015年12月31日前持有未质押股份数大于应补偿股份数”的承诺将延期兑现。

对于上述2013年的“旧账”却至今未能兑付，《每日经济新闻》报道指出实则是因王辉、王涛持有的上市公司股份多数被质押，以至于不够数“还账”所致。记者梳理发现，该二人质押的股权占其拥有上市公司股权的99.99%。

华泽钴镍2015年三季报数据显示，王辉、王涛合计持有华泽钴镍191633241股，其中有191620000股已被用于质押贷款，未质押股份仅13241股，远低于应补偿的股份数量。

信批不实被立案定增或中止

2015年11月24日，华泽钴镍公告，称在23日收到中国证监会调查通知书(编号：成稽调查通字151014号)，因其涉嫌信息披露不实等违法违规行为被立案调查。此次被立案调查所涉及的皆为近三年来的多项财务数据的漏洞。

早在2015年4月份，华泽钴镍就公布了非公开发行股票计划，拟募资50亿大举进军新材料。按照规划，募资净额将用于合金新材料项目、年产2万吨新能源电池材料项目、偿还银行借款以及补充流动资金，其中拟投入25.71亿元用于建设合金新材料项目，14.63亿元用于建设年产2万吨新能源电池材料项目。

2015年6月3日华泽钴镍向中国证监会申报了公司定增申请，并于6月10日取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》。而至今华泽钴镍暂未取得证监会下发的定增批文。

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第五款规定，公司因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的，不得非公开发行股票。因此，正在接受证监会的立案调查的华泽钴镍，其此次定增或将面临中止的局面。

被监管层“关注”成家常便饭

自从2014年1月华泽镍钴借壳ST聚友顺利上市以来，其多次收到包括深交所、证监会在内的监管函。受到监管层的“关注”，对华泽钴镍来说似乎已成家常便饭。

2016年1月9日，华泽钴镍公告，公司收到四川证监局《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司控股股东王辉、王涛采取监管谈话措施的决定》，《决定》指出王辉、王涛二人作为成都华泽钴镍材料股份有限公司控股股东，对相关股权解除质押作出承诺但到期未履行，影响重大资产重组盈利预测补偿承诺履行的风险仍未化解，增加其他投资者的风险，要求二人于2016年1月19日携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。

2015年12月底，公司公告称收到深圳证券交易所公司管理部出具的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司的关注函》，深交所要求公司说明王辉、王涛办理相关股票解除质押事宜的进展情况，王辉和王涛是否有能力履行相关承诺。若否，公司需要说明将采取何种措施敦促王辉和王涛履行相关承诺，切实保护上市公司和中小股东的利益。

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